【台新藥】当社の株式上場初回申請時に提出した約束事項の履行状況を公告

1. 事実発生日：115/07/08

2. 会社名称：台新藥股份有限公司

3. 当社との関係（「当社」または「子会社」のいずれかを入力）：当社

4. 相互保有株式比率：該当なし

5. 発生の理由：台湾証券取引所株式会社113年6月24日付「臺證上一字第1131802997号」函に従い、当社が株式上場を初回申請した際に提出した約束事項について、115年度第2四半期までの履行状況を公告いたします。当社が提出した約束事項は以下の通りです。

一、上場後3年間は、AimMax Therapeutics, Inc.、台康生技股份有限公司、台耀化學股份有限公司および関係者との取引契約について、以下の事項を実施すること。

1. 年度内部監査の対象項目に含め、監査委員会に報告すること。

2. 四半期ごとの取引金額、比率、条件および関連情報を、監査委員会に報告すること。

3. 取引契約はすべて、監査委員会の承認または追認を受けること。

4. 取締役会が承認した年間取引金額の上限、実際の取引金額および条件について、株主総会に報告すること。

二、子会社Activus Pharma Co., Ltd.に対する監督および管理体制：

1. 子会社Activus Pharma Co., Ltd.の資金使途、特許権の計画および今後の事業計画について、定期的に監査委員会および取締役会に報告すること。

2. 当社の定款に以下の条項を追加すること。「子会社Activus Pharma Co., Ltd.が保有するすべての特許権を当社に譲渡する前に、当該子会社の保有株式比率を低下させようとする場合は、当社の取締役会の決議を経て株主総会の承認を得た後でなければ、行えない。」

三、すべての契約締結について、親会社である台耀化學股份有限公司の法務部門に審査および処理を委任しないこと。

6. 対応策：

1.1 AimMax、台康、台耀および関係者との取引に関する監査を、115年3月の監査業務にすでに組み込みました。

1.2 四半期ごとの取引金額、比率、条件および関連情報については、115年5月11日に監査委員会に報告済みです。

1.3 当四半期の関係者取引契約は、すでに監査委員会の承認を得ています。

1.4 約束事項に従い、115年度の株主総会にて報告を完了しています。

2.1 子会社Activus Pharma Co., Ltd.の114年度の資金使途については、115年3月10日に監査委員会および取締役会に報告しました。

2.2 114年3月10日の取締役会にて定款の修正を決議し、114年度株主総会にて承認を得ました。

3. 慶辰法律事務所と常年法律顧問契約を締結し、専任の法務担当者を採用しました。

7. その他記載すべき事項（事実発生または決議の主体が公開会社以上の場合、本件重大情報は証券取引法施行細則第7条第9号に定める株主の権益または証券価格に重大な影響を与える事項に該当）：該当なし。