【芯鼎】当社取締役会による114年度私募普通株式の価格決定および発行関連事項の決議に関する公告

1. 取締役会決議日: 115/04/28 2. 私募有価証券の種類: 普通株式 3. 私募の対象および当社との関係: (1) 今回の私募による現金増資普通株式の対象は、証券取引法第43条の6および行政院金融監督管理委員会2002年（民国91年）6月13日付(91)台財政一字第0910003455号令の規定に基づく戦略的投資家に限られます。 当社が115/4/28の取締役会で決議し、決定した応募者リストは以下の通りです： 応募者　　　　　　　　　　　　当社との関係 ------------------------- -------------------- 祥碩科技股份有限公司　　　　　林哲偉取締役が同社の法人取締役代表を兼任 (2) 応募対象が法人である場合、その上位10名の株主名と当社との関係： 応募対象の上位10大株主　　　　　持株比率　　　当社との関係 --------------------------- ------------ ----------------- 華碩電腦股份有限公司　　　　　　32.76%　　　なし 華誠創業投資股份有限公司　　　　6.59%　　　なし 文曄科技股份有限公司　　　　　　6.03%　　　林哲偉取締役が同社の法人取締役代表を兼任 シティバンク保管ノルウェー中央銀行投資専用口座　3.79%　なし 新制労働者退職基金　　　　　　　3.52%　　　なし 華敏投資股份有限公司　　　　　　3.21%　　　なし アリアンツ台湾テクノロジーファンド専用口座　1.61%　なし 富邦人寿保険股份有限公司　　　　1.45%　　　なし シティバンク保管シンガポール政府投資専用口座　1.43%　なし 国泰人寿保険股份有限公司　　　　1.42%　　　なし 4. 私募株式数または枚数: 10,000,000株 5. 私募可能枠: 10,000千株を上限とする。 6. 私募価格決定の根拠および合理性: (1) 今回の私募普通株式の価格決定は、以下の2つの基準で計算した価格のうち高い方を参考価格とし、参考価格の8割を下回らない範囲で決定する。 A. 価格決定日の前1、3、または5営業日のいずれかを選択して計算した普通株式の終値の単純算術平均から、無償配当の権利落ちおよび配当落ちを控除し、減資による権利落ち調整後の株価を加算したもの。 B. 価格決定日の前30営業日の普通株式の終値の単純算術平均から、無償配当の権利落ちおよび配当落ちを控除し、減資による権利落ち調整後の株価を加算したもの。 (2) 今回の私募の実際の発行価格は40元であり、参考価格42.55元の94%に相当し、株主総会で決議された参考価格の8割を下回らない。 (3) 前述の私募価格決定の根拠は、「公開発行会社の私募有価証券取扱に関する注意事項」の規定に適合している。また、会社の将来の展望、および私募有価証券の譲渡時期、対象、数量に厳格な制限があること、交付から3年未満は主管機関に公開発行および上場の補完手続きを申告できず流動性が低いことなどの要因を考慮すると、本件の私募価格の決定は合理的であり、株主の権益に重大な影響を及ぼすことはない。 7. 今回の私募資金の使途: 将来の運営ニーズに対応するための運転資金の充実。 8. 公募を採用しない理由: 資本調達の適時性、利便性、発行コスト、および私募株式には3年間の譲渡制限があることなどの要因を考慮すると、戦略的パートナーとの長期的な協力関係を確保および強化できるため、今回は公募を採用せず、私募方式で実施する。 9. 独立取締役の反対または留保意見: なし。 10. 実際の価格決定日: 115/04/28 11. 参考価格: 42.55元 12. 実際の私募価格、転換または引受価格: 40元 13. 今回の私募新株の権利義務: 今回の私募普通株式の権利義務は、原則として当社の既発行普通株式と同じである。ただし、証券取引法第43条の8の規定により、今回の私募普通株式は、特定の条件を満たす場合を除き、交付日から満3年が経過するまで自由な譲渡が制限される。私募普通株式の交付日から満3年経過後、関連法令の規定に従い、公開発行および上場取引の補完手続きを申請する。 14. 転換、交換、または新株予約権が付帯する場合、その株式交換基準日: 該当なし。 15. 転換、交換、または新株予約権が付帯する場合、株式の希薄化の可能性: 該当なし。 16. 転換または新株予約権が付帯する場合、私募社債の交付および普通株式への全数転換または引受を仮定した後の上場普通株式比率への影響の可能性（上場普通株式数A、A/既発行普通株式）: 該当なし。 17. 前項の予想上場普通株式が6,000万株未満かつ25%未満の場合、株式の流動性低下に対する対策を説明すること: 該当なし。 18. その他記載すべき事項: (1) 今回の私募の払込期間は、民国115年4月29日から民国115年5月12日までとする。 (2) 今回の私募による現金増資基準日は民国115年5月12日とする。客観的な環境の変化により変更が生じた場合は、会長（董事長）に調整を授権する。 (3) 今回の私募新株発行に関して、法令の変更、主管機関による修正の指示、未尽の事項、または客観的な環境の変化により変更が必要な場合は、金融市場の状況を考慮した上で会長（董事長）に全権を委任し、関連事項を処理させる。