台新證券頻出包 證交所首波開罰過怠金及違約金131萬

台新證券與元富證券4月6日合併後，因系統磨合頻頻出包，台灣證券交易所今天宣布首波裁罰，對台新證券處以過怠金及違約金合計新台幣131萬元。證交所表示，台新證券陸續發生多起系統異常情形，包括4月7日預借款項圈存異常、4月14日APP委託回報異常，以及4月20日「PhoneEZ」APP記憶體不足影響操作。上述行為導致相關申報作業延遲，包括錯帳申報、交易類別更改作業等，已違反相關作業規定。此外，證交所實地查核後發現，台新證券尚涉及違反「建立證券商資通安全檢查機制」及「內部控制制度標準規範」等缺失，後續將另案處置。證交所強調，已要求台新證券提出短、中、長期改善及預防措施，並將加強追蹤其系統運作，以確保市場秩序並保障投資人權益。