6838 台新藥 公告初次申請股票上市時所出具之承諾事項執行情形

出表日期：115年7月9日 發言日期：115年7月8日 發言時間：15時15分26秒 公司代號：6838 公司名稱：台新藥 主旨：公告本公司初次申請股票上市時所出具之承諾事項執行情形 符合條款：第51款 事實發生日：115年7月8日

說明： 1. 事實發生日：115年7月8日 2. 公司名稱：台新藥股份有限公司 3. 與公司關係（請輸入本公司或子公司）：本公司 4. 相互持股比例：不適用 5. 發生緣由：依據臺灣證券交易所股份有限公司113年6月24日臺證上一字第1131802997號函辦理公告本公司初次申請股票上市時所出具之承諾事項截至115年度第2季執行情形。本公司出具承諾事項如下：

一、上市後三年內應就與AimMax Therapeutics, Inc.、台康生技股份有限公司、台耀化學股份有限公司及關係人交易合約辦理下列事項： 1. 納入年度內部稽核查核項目，並向審計委員會報告。 2. 每季交易金額、比率、條件及相關資訊，向審計委員會報告。 3. 交易合約均應由審計委員會通過或追認。 4. 董事會通過之全年度交易金額上限、實際交易金額及條件，提報股東會報告。

二、對子公司Activus Pharma Co., Ltd.之監督及管理： 1. 定期向審計委員會與董事會報告子公司Activus Pharma Co., Ltd.資金運用情形、專利權之規劃及後續營運計畫。 2. 於公司章程增訂：「子公司Activus Pharma Co., Ltd.未將其所有之專利權全數讓與本公司前，若欲降低對子公司Activus Pharma Co., Ltd.持股比率者，須經本公司董事會決議並提報股東會同意通過後，始得為之。」

三、所有合約簽訂不得委由母公司台耀化學股份有限公司之法務審閱及處理相關事宜。

6. 因應措施： 1.1 AimMax、台康、台耀及關係人交易之查核已納入115年3月稽核作業項目。 1.2 已於115年5月11日審計委員會報告，每季交易金額、比率、條件及相關資訊。 1.3 本季關係人交易合約已提送審計委員會通過。 1.4 將依承諾事項辦理，已於115年股東常會報告。

2.1 已於115年3月10日審計委員會及董事會報告子公司Activus Pharma Co., Ltd. 114年之資金運用情形。 2.2 114年3月10日董事會決議通過修訂公司章程，已提送114年股東常會通過。

3. 已與慶辰法律事務所簽訂常年法律顧問合約及聘任專職法務人員。

7. 其他應敘明事項：無。