台新金控子公司台新證券因系統異常遭金管會裁罰360萬元

發佈日期：2026年7月22日 發言日期：2026年7月21日 發言時間：21時36分55秒 公司代號：2887 公司名稱：台新金融控股股份有限公司

主旨：本公司代理子公司台新綜合證券股份有限公司公告金管會裁罰案說明

適用條款：第26款 事實發生日：2026年7月21日

說明：

1. 事實發生日：2026年7月21日

2. 事實發生主體（子公司名稱）：台新綜合證券股份有限公司

3. 發生緣由（事件說明）：台新證券與元富證券於2026年4月6日完成合併後，發生電子交易系統異常情形。經證券交易所查核，發現公司未確實執行內部控制制度。金管會依據《證券交易法》第66條第1款及第5款、第178條之1第1項第4款，以及《證券商管理規則》第2條第2項，對公司作出裁處。

4. 處理過程：台新證券已採行相關改善措施，並將持續依主管機關指示辦理後續改善事宜。

5. 處分情形：對公司核處警告處分，並裁罰新台幣360萬元。

6. 是否遭裁處罰鍰：是

7. 裁罰金額（新台幣）：3,600,000元

8. 預計可能損失或影響：財務損失為新台幣360萬元，另因警告處分，未來三個月內將受以下業務限制： - 不得申請新增業務種類或營業項目 - 不得申請增設分支機構 - 不得申請轉投資相關事業 - 不得申請辦理現金增資或募集公司債 - 不得擔任ETF流動量提供者 - 不得發行指數投資證券（ETN）

9. 可能獲得保險理賠之金額（新台幣）：無

10. 改善情形及未來因應措施：台新證券已實施相關改善措施，後續將依主管機關要求進行檢討與改善，強化系統穩定性與內控機制。

11. 是否前已就同一事件發布重大訊息：否

12. 其他應述明事項：無