2891 中信金董事會決議通過認購中信證券私募普通股現金增資案

公告日期：115年7月23日 發言日期：115年7月22日 發言時間：17時31分31秒 公司代號：2891 公司名稱：中信金 主旨：公告本公司董事會決議通過認購中信證券私募普通股現金增資不超過新台幣50億元 符合條款：第24款 事實發生日：115年7月22日

1. 標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）： 中信證券之私募普通股

2. 事實發生日：115年07月22日

3. 交易單位數量、每單位價格及交易總金額： 1. 交易數量：暫定288,350,600股 2. 每單位價格：暫定每股新台幣17.34元 3. 交易總金額：不超過新台幣50億元

4. 交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）： 1. 交易相對人：中信證券 2. 與公司之關係：該公司為本公司100%持有之子公司

5. 交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額： 1. 選定關係人為交易對象之原因：為強化該子公司資本及財務結構，並因應該子公司未來營運之需求，故全數認購中信證券本次私募增資股份 2. 前次移轉之所有人：不適用 3. 前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係：不適用 4. 前次移轉日期及金額：不適用

6. 交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係： 不適用

7. 本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額）： 不適用

8. 處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）： 不適用

9. 交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項： 1. 交付或付款條件（含付款期間及金額）：擬於認購基準日一次繳付本次現金增資款（不超過新台幣50億元） 2. 契約限制條款及其他重要約定事項：須於中信證券董事會（代行股東會職權）同意其增資以及本公司向金融監督管理委員會提出申請並取得核准後，始可進行增資作業

10. 本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位： 1. 交易之決定方式：係以現金增資方式認購 2. 價格決定之參考依據：參考中信證券現增每股發行價格 3. 決策單位：115年7月22日董事會會議

11. 取得或處分有價證券標的公司每股淨值：17.34

12. 有價證券標的公司私募參考價格與每股交易金額差距達20%以上：否

13. 迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）： 於本次認購後，預計持有股數1,078,804,839股，持有金額19,892,531千元，持股比例100%。應無權利受限情形。

14. 迄目前為止，私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額： (1) 私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產之比例為：41.34% (2) 私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中歸屬於母公司業主權益之比例為：50.02% (3) 最近期財務報表中營運資金數額：不適用

15. 經理人及經紀費用：無

16. 取得或處分之具體目的或用途： 為強化中信證券資本及財務結構，並因應該子公司未來營運之需求

17. 本次交易表示異議董事之意見：無

18. 本次交易為關係人交易：是

19. 董事會通過日期：民國115年7月22日

20. 監察人承認或審計委員會同意日期：民國115年7月21日

21. 本次交易會計師出具非合理性意見：不適用

22. 會計師事務所名稱：不適用

23. 會計師姓名：不適用

24. 會計師開業證書字號：不適用

25. 其他敘明事項： 須於中信證券董事會（代行股東會職權）同意其增資以及本公司向金融監督管理委員會提出申請並取得核准後，始可進行增資作業