【金融廳與律師主講】金融機構反洗錢措施與效能驗證研討會

研討會概述 Seminar Info Inc.（總部：東京都中央區，代表：小西 亘）將於 2026 年 6 月 25 日（週四）13:30 至 16:30 舉辦主題為「＜金融廳檢查官與曾任金融廳檢查官之律師對談＞ 金融機構反洗錢等措施及效能驗證重點」的研討會。

在反洗錢與打擊資恐（AML/CFT）措施方面，目前金融機構被強烈要求從單純「建立體制」的階段，轉向驗證該措施是否「確實發揮功能」的階段。

本研討會將基於近期指導方針與常見問題集（FAQ）的修訂，透過對談形式，深入探討監管當局對於迎接 FATF 第五輪評估的視角，以及金融機構在效能驗證方面所面臨的具體執行方式。

### 本研討會重點 - 對於 FATF 第五輪相互評估，監管當局的觀點 - 當局對於效能驗證的方針與期待 - 金融機構在效能驗證上的努力現狀與課題 - 指導方針與 FAQ 修訂概述 - 如何制定計畫、實施與改善效能驗證 - 效能驗證的具體實例（包含第二道防線與第三道防線之間的合作方法） - 各行業在反洗錢措施的取り組み狀況與進度感

### 研討會流程 1. **第一部：邁向 FATF 第五輪相互評估，監管當局的現況**（講師：芹田小姐） 2. **第二部：金融機構應如何推動效能驗證（計畫制定、驗證內容、具體案例）**（講師：秋山小姐） 3. **第三部：講師對談「效能驗證的案例與著眼點（問答方式）」**

※事前提問截止日期為 6 月 17 日（週三）。

【聯絡窗口】 Seminar Info Inc. 研討會小組 電子郵件：[email protected]