【勤益控】当社取締役会が第十六回の自己株式取得を決議

1. 取締役会決議日：115/09/11 2. 自己株式取得目的：従業員への株式譲渡 3. 取得する株式の種類：普通株 4. 取得金額の上限（元）：3,336,234,084 5. 予定取得期間：115/09/11～115/11/10 6. 予定取得数量（株）：750,000 7. 取得価格の範囲（元）：22.50～36.00。当社株価が範囲下限を下回る場合、引き続き取得を実施します。 8. 取得方法：集中市場を通じた取得 9. 予定取得株式が発行済株式総数に占める割合（%）：0.37 10. 申告時点で保有する当社株式の累計株数（株）：500,000 11. 過去5年以内の自社株取得状況： (1) 実際の取得期間：115/06/22 ～ 115/07/07、予定取得株数：500,000、実際取得株数：500,000、執行状況（実際取得株数／予定取得株数）：100.00％ (2) 実際の取得期間：114/11/11 ～ 115/01/06、予定取得株数：1,500,000、実際取得株数：1,500,000、執行状況：100.00％ 12. 申告済みだが未完了の自己株取得：該当なし 13. 取締役会決議の議事録： 件名：当社株式の取得（従業員への譲渡目的）について、ご承認願います。 説明：従業員のモチベーション向上と企業への帰属意識強化を目的として、証券取引法第28条の2および「上場・上場外企業の自社株取得に関する規定」に従い、以下の通り自社株を取得します。 （一）取得目的：従業員への株式譲渡 （二）取得株式の種類：普通株 （三）取得金額の上限：法令に基づき、3,336,234,084元 （四）予定取得期間：115年9月11日から115年11月10日まで （五）予定取得数量：750,000株 （六）取得価格の範囲：22.5元～36元。株価が下限を下回る場合は、引き続き取得を実施 （七）取得方法：集中市場での取得 （八）取得予定株式は発行済株式の0.37％であり、財務状況や資本維持に影響を与えない。取締役会は資本維持に影響しない旨の声明書を提出予定（別添） （九）既に保有する当社株式累計：500,000株 （十）証券引受会社による取得価格の妥当性評価意見（別添） （十一）本件について、監督当局から修正要請や未尽事項が生じた場合、取締役会長に委任 決議：議長が出席取締役の意見を確認した結果、異議なく承認された。 14. 「上場・上場外企業の自社株取得に関する規定」第10条に基づく従業員への譲渡方法： 勤益投資控股株式会社 自社株従業員譲渡規定 115.06.18 制定 115.08.13 第一次改正

第一条 目的および根拠 当社は、従業員のインセンティブ付与および帰属意識の向上を目的として、証券取引法第28条の2第1項第1号および金融監督管理委員会が定める「上場・上場外企業の自社株取得に関する規定」に従い、本規定を制定する。本規定に従い、取得した株式を従業員に譲渡する。

第二条 譲渡株式の種類、権利内容および制限 本件で従業員に譲渡する株式は普通株であり、法令および本規定に別段の定めがない限り、他の流通株式と同等の権利義務を有する。

第三条 譲渡期間 取得した株式は、取得日から5年以内に、一度または複数回にわたり従業員に譲渡できる。期間内に譲渡されなかった株式は未発行株式とみなされ、抹消登記を行う。

第四条 譲渡対象者の資格 認股基準日までに1年以上勤務した正社員、または特別な貢献があり取締役会の承認を得た当社および子会社の正社員（「子会社」とは、国内外を問わず表決権株式の50％以上を直接または間接に保有する会社を指す）は、第五条に定める認股数に基づき、認股資格を有する。 認股基準日から認股払込期日までの間に退職（自己都合・解雇を含む）、休職、退職、解雇された者は、認股資格を喪失する。

第五条 譲渡株数の決定 従業員の認股可能株数は、役職、勤続年数、業績、会社への特別貢献などを基準に決定される。また、認股基準日の保有自己株総数および個人の上限株数を考慮し、取締役会が決定する。経営者に該当する者は、事前に報酬委員会の審議を経て取締役会に提出。非経営者は監査委員会の審議を経て取締役会に提出。

第六条 譲渡手続き 自社株を従業員に譲渡する手順： 一、取締役会決議に基づき、公告・申告を行い、期間内に自社株を取得 二、取締役会が認股基準日、認股可能株数、払込期間、権利内容および制限条件などを決定・公告 三、実際の認股払込株数を集計し、株式移転登記を実施

第七条 譲渡価格（1株あたり） 本件で取得した株式を従業員に譲渡する価格は、実際の平均取得価格とする（新台幣の角まで、分は四捨五入）。譲渡前に当社の発行株式数が増減した場合は、その比率に応じて調整可能。 調整後譲渡価格＝平均取得価格×（自己株取得完了時の発行済普通株式総数／従業員への譲渡直前の発行済普通株式総数）

第八条 譲渡後の権利義務 取得株式を従業員に譲渡し、移転登記を完了した後は、別段の定めがない限り、既存株式と同等の権利義務を有する。

第九条 その他の権利義務事項 本規定は取締役会の決議により発効し、同様に取締役会の決議により改正可能。 15. 「上場・上場外企業の自社株取得に関する規定」第11条に基づく転換・新株予約権付与：該当せず 16. 取締役会による財務状況および資本維持に関する声明： 取得株式総数は発行済株式の0.37％に過ぎず、取得に要する上限金額は流動資産の1.05％にとどまる。よって、取締役会は財務状況を考慮し、本件による株式取得が資本維持に影響を与えないことを声明する。（取締役会声明書より抜粋） 17. 会計士または証券引受会社による取得価格の妥当性評価： 勤益投資控股株式会社が定めた価格範囲に基づき自己株を取得することは、主に現金流出をもたらすが、財務構造、1株当たり純資産、株主資本利益率、流動比率、当座比率への影響は限定的であり、財務状況への影響は合理的と判断される。（引受会社評価書より抜粋） 18. 証券期貨局が定めるその他の事項：該当なし