Sigma 公司採用 Smartplus 的證券交易平台「Digital Wealth Manager」

提供 AI 時代金融基礎設施的 Finatext 集團旗下公司 Smartplus，宣布已將其面向 IFA 等中介機構的證券交易平台「Digital Wealth Manager」（以下簡稱 DWM）提供予 Sigma 公司。

採用背景與目標 Sigma 是一家財務規劃公司，秉持「獨立、中立、持續」的原則。以名古屋為基地，擁有超過 13 年的財富管理、保險及退休金規劃諮詢經驗，強項在於無商品銷售指標且具備專家視角。為進一步提升客戶價值，Sigma 規劃開發自有品牌的證券交易平台。透過採用 DWM，Sigma 將能以自有品牌提供涵蓋全權委託投資、共同基金及債券的綜合資產管理服務。

DWM 特色與採用理由 DWM 是讓金融中介機構能提供自有品牌證券服務的平台。Sigma 特別看重其「自有品牌營運」、「由營運商篩選商品」、「支援 NISA（積存投資額度與成長投資額度）」以及「支援多元商品類別」等特點。

服務概述 本服務將透過 DWM 提供全權委託投資服務、共同基金及外國債券。Sigma 負責基金與債券銷售及全權委託契約的仲介，Smartplus 則負責證券帳戶管理、交易執行及投資操作。

未來展望 Smartplus 將持續強化 DWM 功能，以協助轉型為收費制（Fee-based）模式的 IFA 與 FP 事業者。此外，公司將強化合作夥伴策略，建構能為更多客戶提供最佳資產管理服務的金融基礎設施。