リスク性金融商品の販売・組成会社による 顧客本位の業務運営に関するモニタリング結果について （2025事務年度）

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リスク性金融商品の販売・組成会社による顧客本位の業務運営に関するモニタリング結果について（2025事務年度）

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令和８年７月29日

金融庁

金融庁は、国民が安心して金融商品を購入し、安定的な資産形成ができる環境を整備するため、「顧客本位の業務運営に関する原則」（以下「本原則」という。）を公表し、金融事業者が、本原則を踏まえて創意工夫を発揮し、ベストプラクティスを目指して顧客本位の良質な金融商品・サービスの提供を競い合うことを促してきました。また、組成会社及び販売会社（以下「販売会社等」という。）における顧客本位の業務運営の定着・底上げを図るためにモニタリングを実施してきました。

2025事務年度は顧客本位に基づく金融商品販売を実践するための態勢が構築されているかといった観点から、態勢全般についてモニタリングを実施しました。

また、多くの販売会社等では、顧客本位の業務運営を推進する過程において、顧客の総資産を把握した上で、長期・分散投資を軸とするポートフォリオ提案へ軸足を移している状況が見られたことを踏まえ、ポートフォリオ提案・管理の実践状況について、モニタリングを実施しました。

今般、これらのモニタリング結果を踏まえ、販売会社等において、顧客本位の業務運営を行う態勢の自律的な改善・高度化に向けた取組の参考となるよう、課題及び工夫事例等を取りまとめましたので、公表します。

くわえて、販売会社を対象に実施したリスク性金融商品の個人向け販売等の状況に関する定量アンケート調査の結果についても、併せて公表します。

リスク性金融商品の販売・組成会社による顧客本位の業務運営に関するモニタリング結果（概要版）

リスク性金融商品の販売・組成会社による顧客本位の業務運営に関するモニタリング結果（全体版）

リスク性金融商品の個人向け販売等の状況に関する定量データ集

以上

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