6838 台新藥 公開初回上場時の約束事項の履行状況を公告

発表日：115年7月9日 発言日：115年7月8日 発言時間：15時15分26秒 会社コード：6838 会社名：台新薬 主旨：当社が株式上場申請時に提出した約束事項の履行状況を公告することについて 該当条項：第51項 事実発生日：115年7月8日

説明： 1. 事実発生日：115年7月8日 2. 会社名：台新薬株式会社 3. 当社との関係（「当社」または「子会社」を入力）：当社 4. 相互保有株式比率：該当せず 5. 発生理由：台湾証券取引所株式会社113年6月24日付「台証上一第1131802997号」函に基づき、当社が株式上場申請時に提出した約束事項について、115年度第2四半期までの履行状況を公告いたします。当社が提出した約束事項は以下の通りです。

一、上場後3年間は、AimMax Therapeutics, Inc.、台康バイオテクノロジー株式会社、台耀化学株式会社および関連者との取引契約について、以下の措置を実施すること： 1. 年度内部監査の査定項目に組み込み、監査委員会に報告すること。 2. 四半期ごとの取引金額、比率、条件および関連情報を監査委員会に報告すること。 3. 取引契約はすべて監査委員会の承認または追認を受けること。 4. 取締役会が承認した年間取引金額の上限、実際の取引金額および条件を株主総会に報告すること。

二、子会社Activus Pharma Co., Ltd.に対する監督および管理： 1. 子会社Activus Pharma Co., Ltd.の資金使途、特許権の計画および今後の事業運営計画について、定期的に監査委員会および取締役会に報告すること。 2. 定款に以下の条項を追加：「子会社Activus Pharma Co., Ltd.が保有するすべての特許権を当社に譲渡する前に、当該子会社の保有株式比率を低下させようとする場合は、当社取締役会の決議を経て株主総会の承認を得た上で行わなければならない。」

三、すべての契約締結について、親会社である台耀化学株式会社の法務部門に審査および処理を委任しないこと。

6. 対応策： 1.1 AimMax、台康、台耀および関連者との取引に関する監査を、115年3月の監査業務にすでに組み込みました。 1.2 115年5月11日に監査委員会にて、四半期ごとの取引金額、比率、条件および関連情報を報告しました。 1.3 当四半期の関連者取引契約は、すでに監査委員会の承認を得ています。 1.4 約束事項に従い、115年定時株主総会にて報告を完了しています。

2.1 115年3月10日に監査委員会および取締役会にて、子会社Activus Pharma Co., Ltd.の114年度の資金使途を報告しました。 2.2 114年3月10日の取締役会にて定款改正を決議し、114年定時株主総会にて承認を得ました。

3. 慶辰法律事務所と常年法律顧問契約を締結し、専任の法務担当者を採用しました。

7. その他記載すべき事項：なし。