【台新金控】本公司子公司台新證券因合併後系統異常遭金管會裁罰之說明公告

1. 事實發生日：115年7月21日

2. 事實發生主體：代子公司申報：台新綜合證券股份有限公司

3. 發生緣由（事件說明）：台新證券與元富證券於115年4月6日完成合併，惟合併後發生電子交易系統異常情形。經證券交易所查核，發現公司未確實執行內部控制制度，違反證券交易法第66條第1款及第5款、第178條之1第1項第4款，以及證券商管理規則第2條第2項之規定，金管會爰依法裁處。

4. 處理過程：台新證券已立即啟動應變機制，並完成相關系統檢修與流程優化，後續將依主管機關指示持續進行內部控管機制之全面檢討與改善。

5. 處分情形：金管會對本公司核處警告處分，並裁罰新台幣360萬元整。

6. 是否遭裁處罰鍰：是

7. 裁罰金額（元）：新台幣3,600,000元

8. 預計可能損失或影響：除罰鍰360萬元外，因受警告處分，依監理規定，未來三個月內將受多項業務限制，包括：不得申請新增業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現金增資或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券（ETN）等，對短期財務規劃與業務發展將產生一定影響。

9. 可能獲得保險理賠之金額（元）：無

10. 改善情形及未來因應措施：台新證券已全面檢視內部作業流程，強化資訊系統穩定性與內部稽核機制，並建立合併後系統整合標準作業程序（SOP），確保類似事件不再發生。未來將持續配合主管機關要求，落實公司治理與風險管理。

11. 是否前已就同一事件發布重大訊息：否

12. 其他應述明事項：無